关于大成优选混合型证券投资基金（LOF）增设C类基金份额并
相应修订基金合同和托管协议的公告
为进一步满足投资者的理财需求，提供更便捷的销售服务，大成基金管理有
(资料图片仅供参考)
限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国银行股份
有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自 2023 年 3 月 2 日起，对大
成优选混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）增设 C 类基金份额
类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增设 C 类基金份额的基本情况
本基金在现有基金份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金份额转为 A 类基
金份额，本基金将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，投资者申
购时可以自主选择与 A 类基金份额、C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。
投资人可以通过场外、场内两种方式申购赎回本基金 A 类基金份额，但仅可通过
场外方式申购赎回本基金 C 类基金份额。
A 类基金份额的基金代码保持不变，为 160916。另增设 C 类基金份额的基金
代码，基金代码为 018008。
（1）C 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类基金份额相同。
（2）申购费：C 类基金份额不收取申购费用。
（3）赎回费
持有时间（T） C 类基金份额赎回费率
T<7 日 1.50%
针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。
（4）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。
（5）本基金 C 类基金份额适用的销售机构
本基金 C 类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机
构，后续如新增代销机构，将另行公告。
二、修改基金合同、托管协议的相关内容
为确保对大成优选混合型证券投资基金（LOF）增设 C 类基金份额符合法律、
法规和《大成优选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本公司根据
与基金托管人协商一致的结果，对《大成优选混合型证券投资基金（LOF）基金
合同》
（以下简称“《基金合同》”）的相关内容进行了修订，并对应修改了《大
成优选混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
（以下简称“《托管协议》”）的相
关条款。本次《基金合同》修订的内容属于对原有基金份额持有人的利益无实质
性不利影响的事项，可由基金管理人与基金托管人协商一致后修改，不需召开基
金份额持有人大会决定，并已报中国证监会备案。
（一）
《基金合同》的具体修订内容
《基金合同》“第二部分 释义”中增加：
“63、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资人申购时收取前端
申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额
为从本类别基金资产中计提销售服务费，但不收取申购费用的基金份额”
“六、基金份额类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同
的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费用，但不从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产
中计提销售服务费，但不收取申购费用的基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码， A 类基金份额通过场外和
场内两种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市
交易，下同），A 类基金份额可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式
销售，不在交易所上市交易， C 类基金份额不能进行跨系统转登记。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。各类基金份额之间不能转换。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。
根据基金运作情况，在不对现有基金份额持有人利益产生实质性不利影响的
前提下，基金管理人可以不召开基金份额持有人大会，经与基金托管人协商并履
行相关程序后停止现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平
或者增加新的基金份额类别。
”
《基金合同》“第六部分 基金份额的申购、赎回与交易”中“一、申购
和赎回场所”中第二段修改为：
“投资人可以通过场外、场内两种方式申购赎回本基金 A 类基金份额，但仅
可通过场外方式申购赎回本基金 C 类基金份额。本基金场外申购和赎回场所为场
外销售机构的销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务
资格的会员单位。”
《基金合同》“第六部分 基金份额的申购、赎回与交易”中“三、申购
与赎回的原则”中第 1 条修改为：
“1、
‘未知价’原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金
份额净值为基准进行计算，其中 C 类基金份额申购首日的申购价格为当日 A 类基
金份额的基金份额净值；”
《基金合同》“第六部分 基金份额的申购、赎回与交易”中“六、申购
和赎回的价格、费用及其用途”中第 1 条和第 4 条分别修改为：
“1、本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独设置基
金代码，分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保
留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特
殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。”和
“4、A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入
基金财产。C 类基金份额不收取申购费用。
”
《基金合同》“第六部分 基金份额的申购、赎回与交易”中“十一、基
金份额的上市交易”中增加：
“本基金 A 类基金份额已在深圳证券交易所上市交易，C 类基金份额不参与
上市交易。如无特指，本部分涉及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。”
《基金合同》“第六部分 基金份额的申购、赎回与交易”中“十四、基
金的登记和转托管”中“3、跨系统转托管”中第（1）条修改为：
“（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在注册登
记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。本基金 A 类份额在交易所上
市交易，A 类基金份额可进行跨系统转登记；C 类基金份额不在交易所上市交易，
C 类基金份额不能进行跨系统转登记。”
额持有人”中第二段修改为：
“除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有
同等的合法权益。
”
“1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
”中第
（5）条修改为：
“（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；”
《基金合同》“第八部分 基金份额持有人大会”之“一、召开事由”中
“2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
”中第（1）条修改为：
“（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；”
《基金合同》“第十五部分 基金费用与税收”中“一、基金费用的种类”
中增加：
“3、C 类基金份额的销售服务费；
”
《基金合同》“第十五部分 基金费用与税收”中“二、基金费用计提方
法、计提标准和支付方式”增加：
“3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机
构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
”
《基金合同》“第十七部分 基金的收益与分配”中“三、基金收益分配
原则”中第 4 条修改为：
“4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一
基金份额享有同等分配权；
”
第 15 条修改为：
“15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更；”
（二）《托管协议》的具体修订内容
“（三）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机
构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。”
“（四）经双方当事人协商一致，基金管理人或基金托管人可酌情调低该基
金管理费和/或托管费、销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
（五）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售
服务费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、
《基金合同》的规定执行。
”
三、其他需要提示的事项
托管协议的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已
就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规定。
修订。
解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）
的本基金《基金合同》等法律文件，以及相关业务公告。
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应
认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。敬请投资者注意
投资风险。
投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400-888-5558 或相关销
售机构的客服电话进行咨询。
特此公告。
大成基金管理有限公司
查看原文公告
